SEC合規監察辦公室2016優先審查目標中包含EB-5
流覽次數：4332    添加時間:2016/1/20    來源:IIUSA

美國證券交易委員會(SEC)合規監察辦公室(OCIE)負責審查其管轄範圍內的實體，物件包括投資顧問、投資公司、經銷商、市政顧問、過戶代理、交易所、清算機構、自律監管組織等，宗旨是促進合規、防止詐騙、識別風險以及通知政策，以此保護投資人、確保市場健全性。

OCIE制定了2016優先審查目標，反映了OCIE認為哪些具體行為和產品可能對投資人或美國資本市場健全性造成高危風險。這些內容表達了OCIE的意見，但並非法律建議，不應也不得在任何民事或刑事案件中作為法律依據使用。

OCIE宣佈了三大主題以及其他事項。在其他事項的私募發行部分中，提及了EB-5，以下是原文摘錄：
“私募發行。我們(OCIE)將審查私募發行，包括涉及1933年證券法案D條例的發行，也稱投資移民專案(EB-5專案)，以此評估盡職調查、資訊披露、適格度方面的法律要求是否得到了遵守。”

EB-5是一類聯邦簽證項目，由美國移民局監管。外國投資人對美國商業企業做出符合要求的投資，並為合格的美國勞動者創造或保持至少十個永久全職就業，則有資格獲得合法的美國居民身份。

OCIE計畫在2016年把重要的資源配置在所述的優先審查目標上，同時也審查市場發展過程中出現的風險、疑問和政策問題。OCIE歡迎公眾回饋意見和建議，幫助OCIE更好地履行其使命，促進合規、預防詐騙、監管風險並通知SEC的政策。

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