SEC開罰美國律師：無券商經紀人執照銷售EB-5
流覽次數：4793 添加時間:2015/12/8 來源:美國法律聯營網
年初傳得沸沸揚揚的，美國證監會(SEC)正準備對多達兩打的移民律師做出處罰，在最近終於公佈了調查結果。
根據12月7日華盛頓DC報導，美國證監會(SEC)當天宣佈了針對無牌從事EB-5招募的美國律師一系列的處罰措施。
SEC起訴紐約律師及其律所，指控該律所無broker-dealer
license (持牌券商經紀人執照)，卻向100多個投資人銷售EB-5項目，並且私下收受傭金，濫用其移民律師身份。
除了起訴該律師事務所，SEC還對以下律所和個人的違規行為做出了行政處罰：
1. Austin, Texas-based Mehron P. Azarmehr and Azarmehr Law
Group,同意：追繳$30,000、利息$2,965及罰金$25,000；
2. Miami-based Michael A. Bander and Bander Law Firm,
同意：追繳$228,750、利息$19,434及罰金$25,000；
3. Miami-based attorney Roger A. Bernstein同意：追繳$132,500及利息$8,243；
4. Hoboken, N.J.-based attorney Allen E. Kaye；
5. Los Angeles-based attorney Taraneh
Khorrami同意：追繳$60,000、利息$7,843及罰金$25,000；
6. L Los Angeles-based Mike S. Manesh and Manesh &
Mizrahi同意：追繳$85,000及利息$11,159；
7. 中國居民Kefei Wang同意：追繳$40,000、利息$1,590及罰金$25,000。
USLawChina之前曾報導過SEC準備開罰律師的新聞， 其中闡述了美國的Broker-Dealer規定：
1934年美國證券法規定了broker-dealer（持牌券商經紀人）要求，即説明私募發行交易收受傭金必須有券商經紀人牌照。EB-5雖然無需註冊備案，但仍必須滿足證券法的其他規定，包含broker-dealer規定，美國境內的律師和個人都受此規定約束。
而美國移民律師通常應該只是為投資人辦理投資移民手續，如果説明EB-5區域中心招募投資人，向投資人推薦專案，從中獲取交易傭金，顯然違反了broker-dealer規定，也存在利益衝突。
SEC對移民律師採取實質的舉措，希望能藉此規範EB-5市場，剎住移民律師收受傭金/介紹費這股歪風，讓國外投資人權益獲得較好的保障。
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