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聯邦訴訟——EB-5投資者和區域中心不可忽視的自我保護工具
流覽次數：3150 添加時間:2017/11/10 來源:美國移民超市

移民訴神—Ira Kurzban大律師與美國法律聯營網執行長臧煜卓先生在IIUSA2017年邁阿密年會活動

當投資者面臨EB-5簽證申請被拒，或當區域中心面臨資質被取消時，他們能夠做些什麼呢？本文討論的是投資者和區域中心在面臨不利的EB-5裁決時可以利用的一個強有力的工具，即聯邦法院訴訟。

什麼是聯邦法院訴訟？

簽證申請和區域中心申請由投資移民辦公室（“IPO”）——隸屬移民局的一個部門——裁決。大多數EB-5業內人士都知道，當IPO拒絕一個簽證申請或區域中心申請，可以到移民局的另一個辦公室——行政上訴辦公室（“AAO”）對這一決定進行上訴。但是上訴到AAO並非挑戰移民局錯誤決定的唯一途徑。要知道，投資者和區域中心還有權利到聯邦法院挑戰移民局的錯誤決定。

聯邦法院訴訟與行政途徑有許多不同之處。其中一個重要的不同之處在於，聯邦訴訟的裁決者屬於美國政府的獨立分支，是移民局以外立場保持中立的法官。所以，裁決聯邦訴訟的法官不需要遵循移民局的政策。因此，許多有利於EB-5投資者的政策變更都來自於聯邦法院的訴訟。例如，移民局不能將新的EB-5政策應用在已經移民到美國的EB-5投資者身上是現在的一個核心原則，這一原則的建立是出自Chang v. U.S.這一案件，是由我們律所代理訴訟的，涉及到數百份I-829申請。這個聯邦訴訟案件中，EB-5投資者的I-829申請被拒，但他們後來都通過聯邦訴訟獲得了批准。另一個由聯邦法院訴訟形成的EB-5政策是移民局不能在投資者移民到美國以後，因所謂的項目商業計畫書的實質性變更而拒接投資人的I-829申請。如果不是聯邦法院訴訟，EB-5政策不會出現這些有益的變化。

案例與進展

目前，有幾個重要的領域是聯邦訴訟準備改革EB-5政策並有利於投資者通過訴訟來挑戰移民局錯誤決定的：

“貸款規則”：2015年，移民局突然宣佈使用貸款作為EB-5投資的新政策。根據移民局之前的實踐，對於投資者貸款進行EB-5投資，並沒有特別的規則。只要是合法獲得，這筆資金就算是合格的資本。然而，根據移民局的新政策，投資人必須證明貸款是由投資者個人資產抵押所得，否則就不算是合格的EB-5投資。

基於“贖回條款”的拒簽：根據EB-5計畫的規則，投資者的“新商業企業”不得保證日後返還投資者的投資資金。移民局禁止這種“贖回協定”是因為企業承諾返還投資者會將投資者的投資變成實際貸款，使投資不“承擔風險”。

在某些情況下，如果新商業企業給出如果項目成功就返還投資者的這一選擇，移民局會拒絕投資者的申請。這是禁止贖回條款上面的一個誤區，因為新商業企業並沒有承諾返還投資者。

一位聯邦地區法官最近也同意了，並迫使移民局重新考慮因包含不當的贖回條款而被拒的數十位EB-5投資者申請。

涉及SEC的案例：最近，EB-5行業發生了多起美國證監會（“SEC”）起訴區域中心及其所有者/運營者欺詐的案件。儘管SEC的介入是為了保護無辜的投資人，但移民局基於SEC的行動取消了區域中心的資質。而取消區域中心的資質，結果是導致投資者的I-526申請被拒。在幾起這樣的案件中，儘管區域中心所有權已經變更，項目向前推進，但移民局還是堅持取消區域中心的資質。但聯邦法院訴狀有可能能夠改變移民局的實踐和政策，讓其變得更加有同情心，讓移民局在採取行動時，不傷害到無辜的投資者。

這些例子表明，聯邦法院訴訟被證明是投資者和區域中心在面臨移民局錯誤裁決時的有利工具。

戰略考慮

當面對移民局不利裁決時，要記住的重要因素是，在IPO做出不利決定時，可以不先向AAO提出上訴，而是立即向聯邦法院提出上訴。但不管是直接向聯邦法院上訴，或是先向AAO提出上訴，都必須要儘快行動。

一般來說，決定先向AAO提出上訴還是直接去聯邦法院上訴，有兩個重要的考慮因素。如果對抗拒簽的最佳論據會挑戰到移民局的政策，那就直接向聯邦法院提起訴訟，因為AAO很有可能不會改變政策決定。另一方面，如果有新的事實顯示移民局的決定是錯誤的，就可以先向AAO提出上訴。否則，由於聯邦法院訴訟的規則，向法官出示那些新的事實是不太可能的，除非這些事實先提交給了移民局。需要考慮的其他因素包括投資者和/或區域中心的預算，和受影響的投資者數量。

結論

聯邦法院訴訟是投資者和區域中心挑戰移民局錯誤裁決的有利工具，但也是常被忽視的一個工具。由於EB-5案件訴訟的風險較高，我們鼓勵更多EB-5行業參與者考慮聯邦法院訴訟來保護他們的權利。

作者：Ira Kurzban、John Pratt、Helena Tetzeli和Edward Ramos

文章來源：美國移民超市

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