集體訴訟與特大老虎｜Jay Peak事件最新進展
流覽次數：3359    添加時間:2016/5/12    來源: EB5Sir

此前，USLawChina網站曾報導過Jay Peak被起訴的新聞， Jay Peak作為老牌區域中心，卻辜負了投資人信任挪用資金，詳情請見文章《SEC起訴並凍結Jay Peak 項目，超過2億資金被挪用！》。 Jay Peak事件不禁讓人深思要如何建立起EB-5行業的監管制度，防止資金濫用/挪用問題一再的發生。關於如何預防項目注水、資金挪用，USLawChina也發表了文章《權利使人腐化，如何預防項目預算注水、資金挪用弊端？》。
Jay Peak後續發展見EB5Sir報導：

4月14日，SEC公告，其於12日起訴佛蒙特州區域中心授權運作EB-5項目的Jay Peak項目方及其所有人。

一石激起千層浪，整個EB-5行業地動山搖。關於，SEC和佛蒙特州起訴Jay Peak項目方及其所有人的事件，及其重要意義，請參閱：

SEC起訴Jay Peak，一座大山轟然倒下｜EB-5特特特大新聞

事情已經過去將近一個月，礙於最近梯子一直有問題，今天得空把該案件的最新進展，向國內朋友們做個簡要的介紹。

其一，特大老虎

Jay Peak作為一貫以來的EB-5模範生，集萬般寵愛於一身，在政界有前後兩任州長以及參眾兩院議員為其月臺，在行業協會IIUSA也是董事成員並且與Leahy同志一同登臺于行業會議，耀眼光環惹無數EB-5投資者競折腰。

Jay Peak倒下，頓時將各位領導同志，拉入了風口浪尖。

湊巧的是，SEC起訴Jay Peak之前的幾天，在4月8日，州政府的general counsel（總法律長），要求技術部門刪除了5位在2013年1月前於州長辦公室工作的人的所有電子郵件備份。而其中，有位叫Alex MacLean的，就曾經為Jay Peak工作過，並且與總經理Bill Stenger交往甚密。

據悉，州長辦公室於4月7日知曉了SEC將起訴Jay Peak，於是乎，現任州長Peter Shumlin，坐到了火山口。

同時，Patrick Leahy也被其競選對手要求公開所有與EB-5相關的往來郵件，但是其拒絕了，稱很多都是私密郵件，不易公開，除非對方需要。

當前，尚且不知，背後的老虎到底有多大，Shumlin和Leahy是否會牽涉其中。但是當地的媒體沒有閑著，繼續在質疑和深挖各路政客與Jay Peak的關係，還遠遠沒有到畫句號的時候。

其二，集體訴訟

這是，今天EB5Sir要談的重點，希望對中國EB-5投資者能有所啟發。

從上周開始，到5月10日，先後兩名EB-5投資者，提起集體訴訟，狀告Jay Peak項目方及其控制人，以及，重要的是以及Raymond James銀行。

這兩名投資者，應該都是來自巴西，分別投資了，Jay Peak第三期項目－Penthouse Suites，以及最後一個項目－AnC Bio。

重點如下：

1. 被告起訴了，Raymond James & Associates Inc，銀行；
2. 該銀行的前分行經理，Joel Burstein，是Jay Peak總裁Quiros的女婿；
3. 被告認為，Raymond James銀行，參與設計了整個詐騙體系，並且違反了項目協議，在2008年6月至2014年3月間，為Quiros控制轉移資金提供了極大便利；

所以，重要的是，現在投資者已經認為銀行參與了欺詐，如果一旦Jay Peak項目方不能還款，可以拉銀行來墊背還款，非常重要！

其三，中國投資者

據美國媒體報導，Wei Wang，一位元來自中國的投資者，現在舉家居住在休士頓，他參與投資了AnC Bio項目，並且聯繫到了該項目166位投資者中的30位中國人。而此前，他正在做開餐館的商業計畫，並期望Jay Peak的項目還款能夠來支持。

其四，SEC官司

最近兩天，SEC起訴的官司正在Miami開庭，被告Quiros和Stenger沒有到庭，但是其委託律師拒不認罪。原告，SEC帶了兩大拉杆車的起訴資料，並且還請了一位來自巴西的投資者到庭作證。

案件審理剛剛開始，如上所述，好戲恐怕還是在法庭之外。

最後，Jay Peak所牽涉的700名EB-5投資者，中國投資者應該不在少數，當前已經有兩位巴西投資者提前了集體訴訟，而且重要的是將訴訟的矛頭同時指向了銀行，如果該訴訟策略可行，一旦Jay Peak不能還款還有銀行兜底。

恐怕中國投資者也可以尋求參與到該集體訴訟，以維護自身利益，再次祝各位投資者好運。

来源：EB5Sir