牛肉加工廠二期35名中國投資者起訴美國州政府
流覽次數：4215    添加時間:2015/12/5    來源:EB5Sir

【原標題：35名中國投資者訴美州政府 | EB-5快訊】

12月2日，牛肉加工廠二期（LP6）70名投資者中的35名，聯合起訴南達科他州政府及相關機構，控訴其欺詐，索賠18,550,000美元。
 
牛肉廠的風波，已經延續了2年多，9月份時由於USCIS（移民局）試圖終止區域中心授權而再起波瀾，關於該風波可以回顧：
FBI南達科他結案，EB-5無刑責 | 投資者折戟牛肉廠教訓何在？
移民局決意關停南達科他州區域中心 | EB-5快訊
為了270名無辜投資者，南達科他州向移民局申訴 | EB-5快訊
 
根據訴狀，EB5Sir簡單總結如下：
 
1. 原告：LP6 CLAIMANTS LLC（35名投資者在紐約組成的訴訟公司）
2. 被告：州旅遊及州府發展部、區域中心的運營公司SDRC、SDRC的老闆Joop Bollen以及LP6公司（SDIF Limited Partnership 6 - 牛肉廠二期投資者組成的項目公司並借款給牛肉廠）
3. 索賠：18,550,000美元（每人50萬美金+3萬發行費）及相關費用
 
指控內容：
被告在項目檔案中通過歪曲事實並且未能披露實質風險和事實，而欺詐原告。
 
項目檔案中誤導內容包括：
 1. 牛肉廠已經大致完工，LP6的資金將用來剩餘的建設以及運營；
 2. 項目有競爭能力並且有效的商業模式；
 3. 一旦該投資到位，項目就能充分融資以創造運營收益，；
 4. 依照EB-5計畫，該投資能滿足最低就業數要求；
 5. 被告已經仔細評估了項目資訊，並建議該項目足夠可靠來創造就業和還款；
 6. 在牛肉加工行業，該項目有著領先其他競爭者的優勢；
 7. 投資是安全的，因為有著設備、公司和物業的擔保；
 8. 牛肉廠由本地的牛肉行業專家擁有和運營；
 
而事實上：
 1. 該項目沒有足夠的融資以實現有效的營收，來創造所需的就業、歸還借款或者再融資；
 2. 基於該項目糟糕的財務狀況，投資者不能夠獲得足夠的保障；
 3. 該項目沒有任何競爭優勢，並且沒有足夠的投資來實現運營並且創造利潤；
 4. 該項目是由國外投資者（EB5Sir注：第一期的韓國EB-5投資者接盤）擁有，而不是牛肉行業的專家；
 5. 該項目已經受困於延期多年，並且還需要進一步的融資；
 
此外，項目檔案未披露實質材料，包括：
 1. 牛肉廠未能銷售收增額融資債券（tax increment financing bonds）來融資；
 2. 該項目經歷財務困難，首期EB-5投資者接手該項目並且成為牛肉廠的管理人和擁有者；
 3. 還需要募集3000萬美金才能使得該項目開工運營；
 4. 牛肉廠明知借款給該項目風險非常大，因為其融資困難並且其資產還款或者擔保貸款困難；
 5. 抵押權已經用於擔保該項目；
 6. 牛肉廠未能支付其到期財產稅；
 7. 其他EB-5投資者已經在被告推廣和管理的類似項目，Veblen East Dairy，中損失投資款；
 8. 該項目的運營受制於合法的限制和法規，使其處於不利競爭優勢。
 
由於信賴于被告以上的誤導和隱瞞，原告投資到LP6，並由此欺詐還失去所有投資。
 
牛肉加工廠的嚴重失敗：
 1. 即便有了LP6的3500萬投資注入，該項目融資不足，直到2010年未完工，未能按照所說的計畫運營；
 2. 直到2012年9月開始運營；
 3. 項目延期的原因是需要進一步的融資，在LP6之外，致使LP6貸款降級，有違被告保障投資者的擔保順位；
 4. 牛肉廠從未盈利；
 5. 在8個月的運營之後，2013年4月，由於財務問題，牛肉廠裁員108人；
 6. 2013年7月，牛肉廠申請破產保護；
 7. 在破產程序中，牛肉廠披露的破產原因是，融資不足項目財務不佳，有悖於被告之前提供的資訊；
 8. 破產致使牛肉廠出售給其一個優先債權人，牛肉廠重新開業；
 9. 原告損失其18,550,000美元投資。
 
除了本文開頭所提及的背景中的介紹之外，牛肉加工廠的EB-5案例，給我們了非常多的啟示。
 
2010年時，曾有4名中國投資者者起訴項目方，並達成和解撤訴，詳情未對外披露。該次起訴，LP6（牛肉廠第二期）70個投資者中的35名中國投資者，能達成一致聯合起訴，雖然暫時沒有看到LP9（第三期）大概50名投資者的行動，打破了本人對於中國人一盤散沙各自為戰的既有認識，值得欣慰。照此類推，Path America項目（SEC vs Path America）的中國投資者，更應該聯合起來，通過法律手段接盤項目運作，繼續開工運營以確保自己的綠卡和投資還款，如能攜手一致，收益和勝算更大。
 
據有消息稱，USCIS已經接受牛肉廠一共創造了2000多就業，預期滿足其先後三期共180名左右投資者所需，而且近期已經批出I-829。同時，USCIS又在試圖終止南達科他州區域中心授權，南達科他州繼而申訴，現在投資者又起訴南達科他州，一系列的事件一直挑戰著本人對於EB-5的新認識，以及USCIS政策的適用。
 
所幸的是，美國法律體系健全，當州政府首次走上EB-5的被告席時，且看法院如何宣判，這些投資者在綠卡之外，如何追回其投資款。